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电话询问 走访金融机 书面询问 约见金融机构高级管理人员谈话
金融机构总部 金融机构的所有分支机构 金融机构及其分支机构 金融机构的一级分支机构
警告； 通报批评； 撤销职务； 取消金融机构高级管理人员任职资格。
电话询问 走访金融机构 书面询问 约见金融机构高级管理人员谈话
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
任职资格审核 任职期间考核 任职资格取消 任职资格档案管理
制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法 审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围 对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处 制定存款准备金率 审查银行业金融机构高级管理人员任职资格
金融机构的主管机关 金融机构的股东 金融机构负责反洗钱工作的普通员工 金融机构负责人
金融机构总部 金融机构集团 金融机构分支机构 金融机构及其分支机构
警告； 通报批判； 撤销职务； 取消金融机构高级治理人员任职资格。
未导致严重后果发生 该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录 该金融机构反洗钱内控较为健全 该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责。
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
国家代码 地区代码 金融机构代码 该地区金融机构顺序码
中国人民银行总行 金融机构总部 独立承担法律责任的金融机构及其分支机构 独立承担法律责任的金融机构分支机构
金融机构高级治理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等情况， 或因司法、纪检监察机关依法行使职能， 造成岗位空缺； 金融机构高级治理人员在未办理离岗请假手续的情况下， 无故离开工作岗位3个工作日以上； 金融机构高级治理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺， 或因意外损害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月 以上； 金融机构高级治理人员任职期间受到的重大奖惩事项。
审批银行业金融机构及其分支机构的设立,变更,终止 审查银行业金融机构高级管理人员任职资格 负责统一编制全国银行数据,报表，并按照国家有关规定予以公布 负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作 会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议
湘公网安备 43130202000226号