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代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中接受客户的全权委托
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
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