你可能感兴趣的试题
有限责任公司只能采取发起设立的方式 采取募集设立的只能是股份有限公司 募集设立是公司的全部股份向社会公开募集而设立 限制民事行为能力人不宜成为发起人
投资范围不同 承诺收益不同 信息__要求不同 基金管理人的类型与产生方式不同
在岸基金受本国的法律监督 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场 离岸基金是在他国发售的证券投资基金
基金份额发售可由基金管理人或基金销售机构办理 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 基金募集期限自招募说明书公布之日起计算 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额 场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额 场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购 场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 有利于非公开募集基金的灵活操作 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
募集设立方式的公司发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 发起人认足其应认购的股份并交付股资后，其余部分向社会公开募集或者向特定对象募集 发起人只能用货币资产出资 发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券监督管理部门递交募股申请
基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人也可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限 基金募集期间募集的资金(投资者的认购款项)应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得采用资产组合的方式
是私下或直接向特定投资者募集的资金 只能向少数特定投资者采用非公开方式募集 对投资者的投资能力没有要求 在信息__、投资限制等方面监管要求较低
基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准 基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 只能向合格投资者募集 我国目前股权投资基金只允许非公开募集
发行数额在200万元以上的 利用募集的资金进行违法活动的 转移或者隐瞒所募集资金的 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金 在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容 不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述 募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务 基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额
募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密 募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金 基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全 募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管 募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
非公开募集基金，也称为私募基金 与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月 基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。 基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 基金募集失败，基金募集期限届满后45日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 超过 6 个月 开始募集， 原注册的事项未发生实质性变化的， 应当报中国证监会备案
湘公网安备 43130202000226号