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基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致 未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务 获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
该机构需要根据中国证监会规定进行备案 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性 具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 具备基金销售人员的管理,监督和投诉机制
已开办金穗借记卡业务 配备熟悉基金业务的人员，其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 经一级分行审核批准，报总行备案
具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 具备基金销售费率的监控机制 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
具备健全高效的业务管理和风险管理制度 财务状况良好， 运作规范 有与基金销售业务相适应的营业场所、 安全防范设施 净资产规模达到 1 亿元
财务状况良好，运作规范稳定 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离 负责风险监控和业务稽核的部门(或岗位)独立于其他部门(或岗位) 销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离、相互制约 经办人员的每一项工作在其业务授权范围内进行
销售的风险 在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而是基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性。主要包括：投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资之申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等 服务的风险 资产管理的风险
基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠 互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 某得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格 在中国证监会取得基金销售业务资格 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
湘公网安备 43130202000226号