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证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
指定专门人员独立实施 指定多部门共同实施 指定多部门分别独立实施 成立专门的委员会
《发布证券研究报告暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
中国证券业协会 中国证监会 证监会派出机构 银保监会
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
检察院 国务院 证券业协会 中国证监会及其派出机构
经纪业务 财富管理业务 资产管理业务 证券投资咨询业务
中国证监会 国务院 证券行业协会 中国证监会及其派出机构
《证券法》 《证券公司业务范围审批暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券经纪人管理暂行规定》
湘公网安备 43130202000226号