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应当在每年的6月30日前，向证监会和证券交易所报送中期报告 应当在每年的1月31日前，向证监会和证券交易所报送年度报告 公司监事发生变动时，应当向证监会和证券交易所报送临时报告 公司的财务负责人应当对公司定期报告签署书面确认意见
中国证监会 基金业协会 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 中国证监会 中国证监会在基金公司注册地的派出机构
封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
由证券交易所决定，并及时报告国务院 由中国证监会决定，证券交易所执行 由证券交易所决定，并及时报告中国证监会 由国务院决定，证券交易所执行
每月终了后3个工作日内 每月终了后5个工作日内 每月终了后7个工作日内 每月终了后10个工作日内
在证券交易所上市的股票 在证券交易所上市交易的债券 证券投资基金 在证券交易所上市交易的权证 中国证监会允许的其他金融工具
15；中国证监会 15；证券交易所 15；中国证监会和证券交易所 10；中国证监会和证券交易所
15；中国证监会 10；证券交易所 15；中国证监会和证券交易所 10；中国证监会和证券交易所
募集基金 向证券交易所提交募集文件 向中国证监会提交募集文件 发售基金份额
证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行
限制相关证券账户交易 上报中国证监会查处 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 书面警示
湘公网安备 43130202000226号