关于基金监管目标下列说法错误的是-X题卡

下列关于依法监管原则的说法中错误的是

基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则基金监管机构职权的取得应当有法律依据基金监管机构的设置必须有法律依据基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

下列关于公募基金的说法哪项是错误的

募集对象不固定涉及众多投资人监管机构实行严格的审批或核准制监管机构一般实行备案制

关于UCITS基金的核准下列说法错误的是

UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人基金管理公司只能从事基金管理业务

下列关于基金运作关系的说法错误的是

基金服务机构直接与基金托管人产生关系基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿基金监管活动须依法进行因此我国基金监管的目标也体现为基

促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件保护投资人及相关当事人的合法权益基金监管的首要目标是基金市场健康发展

下列关于基金监管原则的说法中正确的是

根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

下列关于基金从业人员守法合规的基本要求说法错误的是

熟悉法律法规等行为规范自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范积极配合基金监管机构的监管不得欺诈客户

关于基金监管原则以下说法正确的是

基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

关于基金监管的基本原则下列说法中错误的是

集中体现基金监管的本质属性和根本价值具有基础性的特征具有宏观性的特征政府全面监管

下列关于守法合规的说法错误的是

基金从业人员接受基金监管机构的监管避免基金从业人员实施违法违规行为仅需要遵守国家法律避免为他人违法违规提供帮助

下列有关基金监管的说法不正确的是

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

关于基金销售监管的公开公平公正原则下列说法错误的是

基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门执法必须公正促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

关于基金监管原则以下说法正确的是

为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大基金监管须遵循“公平、公信、公正”的三公原则根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

关于UCITS基金的核准下列说法错误的是

UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人基金管理公司只能从事基金管理业务

下列关于基金监管体系的说法错误的是

基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

关于非公开募集基金下列说法错误的是

非公开募集基金，也称为私募基金与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

下列有关基金监管的说法不正确的是

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

下列说法错误的是

欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)为核心欧盟的另类投资基金监管体系以《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)为核心经合组织制定了《证券监管目标和原则》《集合投资事业监管原则》等文件国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等

下列关于基金公司风险管理的目标说法错误的是

确保公司取得长期稳定的发展提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性及时、高效地配合监管部门的工作确保股东权益最大化

关于基金销售的审慎监管原则下列说法错误的是

主要是针对基金销售机构经营能力的监管旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

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