投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户李某是该期货公司交易部经理某天行情波动较大刚好张某有事不在期-X题卡

给予警告暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格并处1万元以上5万元以下的罚款刑事起诉

向客户提供虚假成交回报不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金以上都不是

甲期货公司乙期货公司张某张某和乙期货公司

15 14．5 14 10

在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险不得向客户做获利保证不按规定向客户出示风险说明书有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

不承担任何民事责任承担违约责任和侵权责任只承担违约责任只承担侵权责任

李某甲期货公司期货交易所甲期货公司和李某

张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定该期货公司高级管理人员__不符合规定

甲期货公司乙期货公司李某李某和乙期货公司

甲公司离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担张某离任前由甲公司承担，离任后由张某

15 14.5 14 10

100万元属于非法所得，应上交国库 100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有客户张某和期货公司应各分得50万元 100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持

向李某承诺一定会使李某盈利当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某__ 代理客户进行期货交易发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

给予警告处分认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请期货业协会无权予以处罚

在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险向客户做获利保证不按规定向客户出示风险说明书有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

15万元 14．50万元 14万元 10万元

给予警告处分认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请期货业协会无权予以处罚

不得向客户做获利保证不按规定向客户出示风险说明书在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托

张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定该期货公司高级管理人员__不符合规定

14.5 14 15 10

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结...