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严格岗位制约，落实轮岗要求。 内勤行长、临柜人员（柜面经理、大堂经理）、管库人员（含自助设备加配钞人员）等岗位，须做到不相容岗位相分离。 在岗人员数量须满足岗位制约要求。 网点负责人应切实履行运营线职责，落实对员工行为的监督管理要求，做好日常检查与异常行为报告，确保重要线索及时登记反映。
全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中 加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为 强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位 强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责
管库员经岗位资格考试获得《管库人员证》，实行持证上岗 管库员须由品德优良、政治可靠、责任心强、经上岗培训并具有三年以上出纳或会计、储蓄专业年限的本行正式员工担任 专职管库员、预备机动管库员为重要岗位人员 管库员应保持相对稳定，离岗应当执行稽核制度
管库员临时休假时，可以不办理工作交接手续 必须将现金实物与ABIS账务核对一致，并办理工作交接手续，由金库负责人或经授权人员监交 未办妥交接手续，原管库员不得离职 管库员调离岗位办理工作交接手续，不必监交
管库员的金库钥匙必须随身携带、不得随意摆放。 分行可以根据现金业务管理的需要设置一个或多个现金库房。 分行分管行长对分行金库至少每年检查一次。 金库查库时，查库人员可以单人查库，但查库时，库管员应现场陪同。 库房的现金不得裸放，需放入库房中的保险柜内锁好。
管库员不得兼任现金调拨员和查库员 中心金库的管库员不得操作ABIS业务 营业机构的金库管库员不得处理ABIS库房管理类交易 主出纳不得兼任现金实物保管
除金库主任、副主任、执行主任、管库人员外，其他任何人未经批准禁止进入库房 进出库房必须登记《现金库房非管库人员出入库记录簿》 遇有大宗出入库业务，管库人员搬运确有困难时，由会计结算部出具“金库入库专用介绍信”，临时指定本行人员进库协助搬运 非管库人员在库内，管库员应回避
年内违规积分达到待岗处理标准的 无严重违规违纪等不良记录 未取得岗位任职资格和相关理财专业资格 在员工行为动态排查中有异常表现
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