你可能感兴趣的试题
证券公司依法履行关联交易审议程序和信息披 露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 证券公司审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 证券公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 证券公司制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
加强证券公司监管，规范证券公司行为 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 制约公司股东、实际控制人滥用权力
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 王某为证券公司高级管理人员 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施 证券公司应当审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 合规负责人可由财务负责人担任 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、 准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的, 应当将有关事项提交股东(大) 会决定 证券公司应当建立新产品、 新业务评估与决策机制、 合规负责人和合规部门应当对新产品、 新业务发表合规审查意见 合规检查包括例行检查与突击检查
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 可由财务负责人担任 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
湘公网安备 43130202000226号