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中国证监会的非现场检查包括()。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种
中国证监会的非现场检查包括
证券公司的年度报告
董事会报告
制度与人员的检查
财务报表附注等的检查
中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是
现场检查与非现场检查
定期与非定期检查
现场检查与定期检查
核准与报批
中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是
现场检查与非现场检查
定期与非定期
现场检查与定期检查
核准与报批
中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括
临时检查
随机检查
非现场检查
现场检查
中国证监会的非现场检查包括
证券公司的年度报告
董事会报告
制度与人员的检查
财务报表附注
中国证监会对证券公司的检查方式包括
现场检查
非现场检查
书面审查
谈话
中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查
应通过非现场检查现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其 管理状况实施自律管理
中国证监会
中国人民银行
中国证券业协会
中国证监会派出机构
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会
中国证券登记结算公司
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关于美国20世纪30年代确立的分业经营框架下列描述正确的有
是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具
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下列各项不属于自办发行股票发行方式特点的是
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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动具体包括
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我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由发行的金融债券
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20世纪30年代美国通过一系列法案确立分业经营框架严格规定了证券发行人和承销商的信息__义务以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择从法律上规定了分业经营其中标志性的法律是
1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法以后由国家确定发行额度发行申请人需要由主承销商推荐由发行审核委员会审核中国证监会核准
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券包括
股份有限公司的财务负责人不得兼任该公司的监事
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的在发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券
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