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强化案件风险防范 加强营运风险控制 提升代理网点合规水平 强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理
加强与监管部门的交流 内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 对发现的风险或问题督促及时整改 内部控制的健全性和有效性 将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
办理柜面现金和非现金复杂业务交易 严格执行内控制度和操作规程，防范操作风险 发现客户销售机会，做好营销和推荐工作 作为营运主管后备履行相应职责 遵循标准化服务语言和行为规范，展现网点精神
加强与监管部门的交流 内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 对发现的风险或问题督促及时整改 内部控制的健全性和有效性 将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
我行内部控制体系的重要组成部分 确保全行运营体系安全的内在要求 防范全行操作风险案件的保障
建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系 全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制 实现辖内农村中小金融机构健康有序运营 彻底杜绝各类操作风险
防范操作风险及案件风险 防范法律风险 杜绝严重违规行为 加强内部控制
同步录音 同步录像 现金进出库可回溯 同步录音录像
每月组织召开1次防范案件或内控管理会议 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别和评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化 优化和完善各项作业流程，平衡风险与收益，提高服务效率和盈利能力 在自我评估基础上建立操作风险事件数据库，构建操作风险管理的基础平台 为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理之中，从源头上控制案件隐患及风险损失 促进风险管理文化的转变，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
内部欺诈 外部欺诈 市场风险 法律风险 营业网点安全保卫操作风险
湘公网安备 43130202000226号