证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面-X题卡

证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的个月内不得从事面向社

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某证券公司的注册资本为2亿元根据规定该证券公司不可以同时经营的业务是

证券自营；证券经纪；证券资产管理证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券自营；证券经纪；证券投资咨询证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

在证券公司自营业务中自营业务部门是投资运作的基层管理机构

某证券公司的注册资本为5000万元根据规定该证券公司可以经营的业务是

证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券自营；证券经纪；证券投资咨询证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

以下属于证券公司投资银行类业务的有

承销与保荐上市公司并购重组财务顾问公司债券受托管理受托投资管理

按照证券公司合规管理实施指引的要求证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员以下关于业务部门

证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历合规管理人员不得兼任其他任何职务证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

某证券公司的注册资本为人民币1亿元根据规定该证券公司可以经营的业务是

证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易证券自营；证券资产管理；证券投资咨询证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营

某证券公司的注册资本为2亿元根据规定该证券公司不可以经营的业务是

证券自营；证券经纪；证券资产管理证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券自营；证券经纪；证券投资咨询证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

自营投资银行受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务

六三四二

某证券公司的注册资本为4亿元根据规定该证券公司可以经营的业务是

证券自营;证券经纪;证券资产管理证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券自营;证券经纪;证券投资咨询证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业隔离原则要求证券公司应当建立起研究咨

自营业务受托投资管理业务财务顾问业务投资银行业务

证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的内不得从事面向社会公

1个月 3个月 6个月 12个月

某证券公司的注册资本为4亿元根据规定该证券公司可以经营的业务是

证券自营；证券经纪；证券资产管理证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券自营；证券经纪；证券投资咨询证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的个月内不得从事面向社

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证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的内不得从事面向社会公

3个月 6个月 12个月 18个月

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得业务资格

证券投资顾问证券自营投资银行证券资产管理

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

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