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证券经纪商具有广泛性 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
可以接受多家证券公司的委托 可以代理客户买卖证券 应当具有证券从业资格 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 坚决拒绝为客户提供融资融券 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
证券买卖委托书 买卖成交报告单 指定交易协议书 交割单
置备统一的证券买卖委托书 为客户提供合法的融资渠道 不得接受客户的全权委托 按规定期限，保存委托记录
自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券 自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券 自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券 自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券
证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务 投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用市价委托或者限价委托 证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺 未经证券交易所同意，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
交割单 证券买卖委托书 指定交易协议书 买卖成交报告单
交割单 证券买卖委托书 指定交易协议书 买卖成交报告单
不得接受客户的全权委托 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司 证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 以上都不正确
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等 买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户 保证账面证券余额与实际持有的证券可以不一致 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
交割单 证券买卖委托书 指定交易协议书 买卖成交报告单
湘公网安备 43130202000226号