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应由内部传递的凭证交由客户自带的 违反规定办理挂失、抵（质）押、查询、冻结、扣划、解挂手续的 未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转账业务先借后贷的 授权人不严格履行授权责任，对具体业务授权未认真审核原始资料的
未按规定定期核对尾箱现金、重要单证的 营业日间查库未与当日柜员业务流水核对的 查库时未逐笔确认存款冲正、大额取款和上解现金业务真实性的 其他未按规定进行查库或查库流于形式的
一人守库或无人守库的 未按规定开展安防教育、技能培训、突发事件应急演练等的 未按规定填写安全保卫各类登记簿的 自卫武器配备不到位的
未妥善保管主管授权卡和密码的 未按规定对上日全部业务流水勾对，或勾对人未签字确认的 会计主管未参与管库，或未掌管现金库房一把钥匙、保险柜钥匙的（专设出纳主管员的除外） 违反规定管理、使用、保管预留印鉴卡的，或预留印鉴的公章和个人名章未分离的
情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证 对直接责任人员，给予警告，并处罚款 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格，期货从业人员资格 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
情节较轻或给企业造成一般经济损失的， 对于直接责任人给予警告、 记过或记大过处分； 对于相关责任人给予警告或记过处分。 情节较轻或给企业造成一般经济损失的， 给予警告、 记过或记大过处分。 情节较重或给企业造成较大经济损失的， 对于直接责任人给予降职（降级） 、撤职或留用察看处分； 对于相关责任人， 视情节轻重， 给予警告至撤职处分。 情节严重或给企业造成重大及以上经济损失的， 对于直接责任人解除劳动合同； 对于相关责任人， 视情节轻重， 给予警告至留用察看处分。
客户申领银行卡，柜员未根据客户本人有效身份证件和规定手续办理的 办理银行卡销户、换卡业务时，柜员未及时进行剪角作废的 违反银行卡挂失和补换发规定的 违规为非员工开立员工卡账户的
对银行卡收费变动，未按规定报备和报批的 违反规定擅自调整 ATM跨行取款、异地取款收费标准及分润比率的 未控制 ATM当日最高累计取款金额或转账金额的 违反自助设备现金及账务管理要求、自助银行技术管理操作规定和自助银行安全管理规定的
违反规定***的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的。 违反规定压单、压票或退票的。 提出、提入的票据未经换人复核的。 违反规定管理、使用、保管预留印鉴卡的，或预留印鉴的公章和个人名章未分离的。
造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑 情节严重的，责令停业攫顿 对直接责任人员给予警告，并处罚款 对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
未执行柜员钞箱库存现金限额，营业终了钞箱现金超限额的 柜员未执行“一日三碰库”制度的 营业终了，未换人对柜员现金尾箱、重要空白凭证进行清点核对的 大库钥匙、自助设备钥匙未坚持平行交接的
柜员制网点的柜员为本人办理业务的 携带与业务无关物品上岗影响工作的 未按规定办理重写磁业务的 无故拒绝受理本网点已开办相关业务的
情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 对直接责任人员，给予警告，并处罚款 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
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