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应该将证券投资基金的管理主体一基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来 从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是以日为核算__期间 基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 基金管理公司管理的不同基金之间的投资管
单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10% 基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
独立运作，分别核算 独立运作，汇总核算 整体运作，分别核算 整体运作，汇总核算
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
应该将证券投资基金的管理主体--基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活动区别开来 从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算__期间 基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司自有资产必须相互独立 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 每笔交易都必须有书面记录
所管理的所有基金 所管理的每只基金 所投资的上市公司 公司自身资产
违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
违反基金合同关于投资范围,投资策略和投资比例等约定 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
保管基金资产 监督基金管理公司的投资运作 核算基金单位资产净值 促进基金资产的保值增值
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
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