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客户的信用资金账户开立数量为()。
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证券从业《融资融券业务》真题及答案
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客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是
信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户
客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户
客户信用资金台账
客户信用证券账户
客户信用资金账户
客户信用交易担保资金账户
是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户
客户信用证券账户
客户信用资金台账
客户信用资金账户
客户交易资金交收账户
是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户
客户信用资金台账
客户信用证券账户
客户信用资金账户
客户信用交易担保资金账户
是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数
信用交易资金交收账
融资专用资金账户
客户信用资金账户
客户信用资金台账
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账在存管银行开立信用资金账户
在以证券公司名义开立的内应当为每一融资融券客户单独开立信用账户
融券专用证券账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立
VIP账户
信用账户
专用账户
信托账户
证券公司在与客户签订融资融券合同后其营业部应当为客户开立
信用资金台账
信用交易担保资金账户
信用资金账户
融资专用资金账户
客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
客户办理融资融券业务需要开立以下账户
客户信用资金账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用证券账户
客户信用资金管理账户
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立
专用账户
VIP账户
信托账户
信用账户
在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立信用账户
是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
客户信用证券账户
客户信用交易担保证券账户
客户信用资金账户
客户信用交易担保资金账户
公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当 为每一客户单独开立
专用账户
信托账户
信用账户
VIP账户
客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户该账户是证券公司
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应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
集合资产管理合同应包括的主要内容有
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
定向资产管理合同应当包括的基本事项有
证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
资产管理业务存在的风险主要有
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户定向资产管理账户内资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司客户的委托对客户的资产进行保管办理资金收付事项监督证券公司投资行为等
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用并且只能在客户委托的证券公司使用不得办理转托管或者转指定中国证券监督管理委员会批准的除外
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的可以共用一个专用交易单元
证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
证券公司开展定向资产管理业务客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管但财务必须相互独立
证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括
证券公司建立完善的交易控制体系应严格遵守法律行政法规和中国证券监督管理委员会的规定符合定向资产管理合同约定的投资目标投资范围和投资限制等要求
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务
证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应当集中在固定席位上进行并向证券交易所证券登记结算机构备案
证券公司开展定向资产管理业务应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立不同客户的委托资产相互独立对不同客户的委托资产应当统一建账统一管理
证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
证券公司从事证券资产管理业务有下列情形之一的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上30万元以下的罚款
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
在集合资产管理计划中客户承担的主要义务有
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度主要包括
证券公司可以自行推广集合资产管理计划也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划并签订书面代理推广协议
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