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协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大业务操作风险，维护网点正常经营秩序。 协助机构负责人实施内部控制与合规检查，负责监督柜面业务人员（含核准人员）的工作，对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。 负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况，业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。 负责网点员工的业务培训，组织员工学习规章制度，定期评估业务流程，并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势，报告网点重大风险隐患，并就优化制度、流程提出意见与建议。 负责对内外审发现问题的督促整改，跟踪落实整改效果。
重大事故隐患治理挂牌督办不必向社会公开 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应当立即向相关主管部门报告 企业及工程项目的主要负责人对重大隐患排查治理工作全面负责 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应当立即处理
因征信违规案件导致多起投诉、诉讼，或者引发社会__件，造成重大负面影响的。 瞒报、迟报、漏报重大风险事件或者违规事件，造成严重后果的；自评时存在重大隐瞒情形，报送存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件、资料，情节严重的。 拒绝、阻碍人民银行及其分支机构检查、调查及其他征信管理工作的。 发生3起以上同一类型较为严重的违规事件的;;存在重大风险隐患，经3次以上监管督促仍未积极整改的。 在新闻媒体、网络引发持续性重大负面舆情，造成恶劣社会影响的。
出现明显风险信号、存在较大风险的客户 内外部检查发现有重大风险性问题的客户 集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户 受行业、区域政策影响较大的客户
重大事故隐患治理挂牌弩办不必向社会公开 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应当立即向相关主管部门报告 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应当立即处理 企业及工程项目的主要负责人对重大隐患排查治理工作全面负责
根据经营管理需要和内部控制要求 ，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
该重大事故隐患报告内容应包含隐患的危害程度及整改难易程度分析 由公司安全管理部门组织制定并实施该事故隐患的治理方案 公司对发现的重大事故隐患在治理完成后方才向当地安全监管部门报告 该事故隐患的治理方案应包括停产治理影响公司产量的分析
有关地方人民政府 国务院 国务院证券监督管理机构 证券公司
公司对发现的重大事故隐患在治理完成后方才向当地安全监管部门报告 该重大事故隐患报告内容应包含隐患的危害程度及整改难易程度分析 由公司安全管理部门组织制订并实施该事故隐患的治理方案 该事故隐患的治理方案应包括停产治理影响公司产量的分析
发现存在安全事故隐患时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的 发现存在质量事故隐患时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的 发现存在重大安全事故隐患时，签发工程暂停令后施工单位也不暂停施工的 发现存在重大质量事故隐患时，签发工程暂停令后施工单位拒不暂停施工的 发现存在未经批准擅自组织施工时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的
贯彻执行上级行风险管理制度、办法，结合本行情况，根据权限拟定实施细则、意见。 监测、分析和报告本部门、本条线业务的风险管理状况，提出风险防范建议，采取措施控制和缓释风险。 收集风险信息，及时发出风险提示，对发现的重要问题进行现场核查；参与本部门、本条线的重大风险事项的处置和化解等。 检查、监督本部门、本条线业务的风险管理工作
出现明显风险信号、存在较大风险的客户 内外部检查发现有重大风险性问题的客户 集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户 用信金额较大的客户
安全管理部门联合车间开展安全检查发现事故隐患的，应当由车间主任负责组织整改 总经理应当对公司事故隐患排查治理工作全面负责，组织制定重大事故隐患治理方案 事故隐患排查治理统计报表应当有分管安全负责人签字同意后，报应急管理部门 生产经营单位在事故隐患排查治理工作中发现存在重大事故隐患的，应当立即停产停业整改
个人贷款贷后管理工作主要包括授信执行、抵押登记、批量监管、风险处理、信用收回等内容 批量监管是贷后管理工作的核心，通过批量监管可提前识别出具有潜在风险隐患的信贷资产 现场检查对批量监测出的风险进行验证，风险处置对经过验证确定存在的风险信号进行分级预警 信用收回通过采取催收、清收、诉讼等手段最终达到消除风险的目的
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