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对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 停止批准增设、收购营业性分支机构
督促其加快整改 立即限制其业务活动 延长整改期限 不予理睬
向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
督促其加快整改 立即限制其业务活动 延长整改期限 不予理睬
向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 限制转让财产或在财产上设定其他权利
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 限制转让财产或在财产上设定其他权利
要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
公司住所地中国证监会派出机构 全体董事 全体股东 全体董事和全体股东
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