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应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应建立交易数据安全备份制度 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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双方权利义务和风险提示 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
经纪业务内部控制 融资融券业务内部控制 投资银行类业务内部控制 受托投资管理业务内部控制
在营业部采用统一的柜面交易系统 加强对柜面交易系统的风险评估 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度 开启系统的审计留痕功能
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 证券公司自愿加入证券业协会 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
证券公司自愿加入证券业协会 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
湘公网安备 43130202000226号