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对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理 在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为 被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格 累计3次被金融监管机构行政处罚 与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突
检查、监督县联社财务活动; 对理事、理事长、高级管理人员的履职行为进行监督, 组织对理事和高级管理人员进行专项审计和离任审计; 定期向社员(代表)大会报告理事、高级管理人员履职情况;
中资商业银行监事长的任职资格管理 外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理 农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理 金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的重大业务活动和风险管理的重大事项作出说明 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的一般业务活动和风险管理的重大事项作出说明 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的风险管理的一般事项作出说明
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格 责令银行业金融机构改正
有完全民事行为能力 具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉 个人及家庭财务稳健 具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性
知人善任，任人唯贤 自觉抵制__交易，拒绝洗钱 适度参与公共活动，远离违法及不良行为 细化管理，重点监控
与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员 银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员 银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员 通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员
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