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证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 因信息技术系统发生技术故障导致行情中断 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
投资银行对所提供的信用资金承担交易风险 投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 有融资和融券两种类型
证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 电脑设备发生技术故障给客户造成损失 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 违反规定为客户开立账户 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份,财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载,保存 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 投资银行对所提供的信用资金承担交易风险 投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金 有融资和融券两种类型
在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
违反规定为客户开立账户 向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 计算机的业务处理速度不能满足业务需要
证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
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