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风险小 收支频繁 流动极性强 普遍可以接受 最容易发生意外
建立资金结算风险管理制度 建立特约商户检查制度 建立对特约商户风险评级制度 建立特约商户收单银行变更审核制度
确定是否接受业务委托 识别和评估由于舞弊导致的财务报表重大错报风险 针对评估的由于舞弊导致的重大错报风险，通过设计和实施恰当的应对措施，获取充分、适当的审计证据 恰当应对审计过程中识别出的舞弊或舞弊嫌疑
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
具体审计事项的重要性 可以接受的审计风险水平 成本与效益的合理程度 适当的抽样方法
拒绝与不守信用的厂商业务往来属于规避风险 采用多领域、多地域、多项目、多品种的经营或投资属于转移风险 采取合资、联营、联合开发等措施属于接受风险 有计划地计提资产减值准备属于规避风险
采取放弃战略 实施管理层收购 进行资本再调配 企业私有化
接受客户全权委托而造成的风险 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
放弃NPV＜0的投资项目 进行高、中、低风险组合投资 向保险公司投保 提取坏账准备
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
加强产品质量控制 为产品质量购买保险 停止会给公司带来风险的活动 接受低风险的活动
业务外包 放弃可能明显导致亏损的投资项目 计提资产减值准备 租赁经营
放弃NPV＜0的投资项目 进行高、中、低风险组合投资 向保险公司投保 计提资产减值准备
建立应急储备属于风险接受对策 降低技术方案复杂性的措施属于风险回避对策 可行性研究中彻底改变原设计方案的做法属于风险减轻对策 风险转移把风险管理责任摊给他人，是一种消除风险的措施 在设备采购和施工合同中采用总价合同形式属于风险转移对策
拒绝与不守信用的厂商业务往来属于减少风险 采用多领域,多地域,多项目,多品种的经营或投资属于转移风险 采取合资,联营,联合开发等措施属于接受风险 有计划地计提资产减值准备属于规避风险
湘公网安备 43130202000226号