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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
假借客户名义买卖证券而造成的风险 挪用公款买卖证券而造成的风险 挪用客户的证券或资金而造成的风险 通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
将客户的资金账户提供给他人使用 证券公司电脑设备发生技术故障,导致行情中断 客户开户时,审核证件、资料不严而导致的风险 违反规定为客户开立账户
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
为客户提供融资融券服务 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 提供__交易信息以提高客户的投资收益
为客户证券交易提供融资、融券服务 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 对投资者进行风险教育,提示证券投资风险 提供__交易信息以提高客户的投资收益
证券投资咨询 证券代保管、鉴证 受托投资管理 证券的代理买卖
自营业务的中介性 交易指令的权威性 自营交易的风险性 交易对象的广泛性
为客户提供融资融券服务 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 提供__交易信息以提高客户的投资收益
证券承销和保荐业务 经纪业务 自营业务 融资融券服务
为法人客户开立账户的审核资料不严 申报客户委托时输错证券代码 交易场地电脑设备不足 将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用
增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识 配备数量适当、质量可靠的交易设施 使用合格的交易场所 加强交易设施的日常管理和维护保养
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
违反规定为客户开立账户 向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 计算机的业务处理速度不能满足业务需要
为客户证券交易提供融资、融券服务 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬 对投资者进行风险教育,提示证券投资风险 提供__交易信息以提高客户的投资收益
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ