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根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券公司申请融资融券业务试点其经营证券经纪业务应已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近6个月均
总资产
净资产
净资本
客户资金存款
根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司开展融资融券业务试点必须经批准
国务院
中国人民银行
中国证监会
证券交易所
证券公司申请融资融券业务试点应当向证监会提交的材料有
董事会关于经营融资融券业务的决议
融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满
1
2
3
4
证券公司申请融资融券业务试点向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议
证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是公司及其董事监事高级管理
取得证监会换发的经营证券业务许可证后证券公司方可开展融资融券业务试点
依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近6个月均
客户资金存款
净资本
净资产
总资产
2010年1月22日对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定
《证券公司监督管理条例》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《融资融券交易风险揭示书》
《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括
必须经证监会和人民银行的批准
证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
根据证监会证券公司融资融券业务试点管理办法的规定投资者可以选择家证券公司签订融资融券合同在一个证券市
多,多
1,2
2,2
1,1
根据的规定融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物
《证券公司融资融券业务试点管理条例》
《证券公司融资融券业务管理暂行条例》
《证券公司融资融券业务管理暂行办法》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近6个月均
总资产
净资产
净资本
客户资金存款
中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
最近一次证券公司分类评级为A类
已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
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根据现行的相关规定我国深圳证券交易所配股认购开始于日
目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的成交撮合实行的原则为
在融资融券业务中融券卖出的申报价格不得低于该证券的
根据相关规定上海市场在B股的清算过程中如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支中国结算上海分公司将每天按透支金额的收取罚金
根据深圳证券交易所的相关规定深圳市场权证交易和行权的证券资金最终交收时间为日
一般情况下营业部对客户的一般化服务不包括
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为
根据相关规定证券营业部信息技术人员编制至少为人
根据国务院证券监督管理机构批准有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于亿元
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证券买卖双方在交易达成之后于下一个营业日进行证券和价款的收付完成交收的方式称之为
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假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易买入14天回购品种到时这笔交易的回购价格为100.23元则回购年收益率为
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证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求
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证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是
收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的
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实现证券和资金的收付称之为
客户融资买入时交付的保证金为A融资买入证券数量为B买入价格为C证券价格为D当日收盘价为E开盘价位F则融资保证金比例为
从处理方式来看证券公司都以为对手办理清算交割与交收
在我国全国银行间债券市场的主管部门是
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