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负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行任免
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
对基金服务机构的监管 对基金运作的监管 对基金高级管理人员的监管 对基金份额持有人的监管
监管谈话 出具警示函 暂停履行职务 认定为不适宜担任相关职务者
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
责令基金管理公司实行整改 对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 对基金公司出具监管警示函
公司投资决策委员会成员 公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员 公司投资、研究、交易部门的负责人 基金经理和基金经理助理
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
对基金份额持有人的监管 对基金服务机构的监管 对基金运作的监管 对基金高级管理人员的监管
基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理 基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
基金经理 基金会计 分管投资的高级管理人员 公司研究部门负责人
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