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迁出地期货交易所 迁出地工商行政管理机构 拟迁入地期货交易所 拟迁入地中国证监会派出机构
该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 该公司应当符合持续性经营规则
拟变更的股权不存在被查封的情形 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 拟变更的股权不存在被冻结的情形
企业会计准则 期货交易管理条例 期货交易所管理办法 期货经纪公司管理办法
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查 中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
变更股权申请书 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系,期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 拟变更的股权不存在被冻结情形 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 向中国期货业协会书面报告 向公司全体董事书面报告 向公司全体股东书面报告
《期货交易所管理办法》 《期货交易管理条例》 《期货公司管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
终止营业部申请书 拟终止营业部的决议文件 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 中国证监会规定的其他材料
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
变更住所,法定代表人 解散,破产 被撤销所有期货业务许可 营业部终止
公司住所地中国证监会派出机构 公司住所地工商行政管理机关 期货交易所 中国期货业协会
《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
《期货从业人员管理办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货交易所管理办法》 《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
设立、变更 解散、破产 被撤销期货业务许可 其营业部设立、变更、终止
湘公网安备 43130202000226号