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证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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客户查询证券注册资料时由向中国结算公司实时办理查询
证券营业部的经办人
证券营业部的复核员
客户本人
证券交易所
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求
客户交易结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部.
全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存
证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结
证券营业部同投资者之间的资金清算方式有
证券营业部自办出纳
证券服务部代理出纳
银行代理出纳
银行代理资金清算
证券公司统一清算
在上网定价发行方式中投资者应在申购委托前把申购款全额存入指定的账户
登记结算公司
证券服务部
证券交易所
证券营业部
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部
在上网定价发行方式中投资者应在申购委托前把申购款全额存入制定的账户
登记结算公司
证券服务部
证券交易所
证券营业部
在上网定价发行方式中投资者应在申购委托前把申购款全额存人指定的账户
登记结算公司
证券服务部
证券交易所
证券营业部
在上网定价发行方式中投资者应在申购委托前把申购款全额存人指定的账户
登记结算公司
证券服务部
证券交易所
证券营业部
证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取与客户直接发生资金往来
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括
营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职
营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
营业部负责人离任的,应当进行审计
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
客户交易的结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部
证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户但不能反
根据要求证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务
代理买卖证券
代理还本付息
客户结算资金存取
代理报关证券
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境内证券经营机构要取得B股席位必须取得国家外汇管理局颁发的
在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定的经手费和印花税作为业务收入
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票
会员参与交易及会员权限的管理通过来实现
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券证券投资基金集合资产管理计划股票金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种
证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有5年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户藉此办理证券交易的清算交收
证券公司从事客户资产管理业务时应设立专门的部门负责客户资产管理业务实行集中运营管理对外统一签订资产管理合同
证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产
根据委托指令分为买进委托和卖出委托
证券业从业人员证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员不得直接或间接持有买卖股票经批准发行的国债和基金等
首批申请试点的证券公司最近一次证券公司分类评价为
证券交易的过户费是上市公司的收入
自2005年7月起我国开放式基金场内的认购申购与赎回开始施行此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的
下列关于申报原则的说法不正确的是
ETF份额和组合证券的交收实行之间的银货对付制度
证券交易中清算价款时因为是净额交收所以不同清算期发生的价款可以合并计算
回购交易通常在交易中运用
一般情况下参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
一级交易商对做市品种的双边报价应当是确定报价且双边报价对应收益率价差小于个基点单笔报价数量不得低于手1手为1000元面值
投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账须到柜台办理
与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同
权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款并获得标的证券
客户回访应当留痕相关资料应当保存不少于年
是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价
证券公司申请融资融券业务试点要求公司财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定最近6个月净资本均在以上
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
证券交易所不可持有证券也不可进行证券买卖更不能决定证券交易的价格
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