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资金清算环节可能出现的风险点主要是:因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。( )

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交易定价模型或定价机制错误  未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化  因系统中断而不能及时将资金清算到位  因录入错误而错误清算资金  未履行监管部门所要求的强制性报告义务  
因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失  交易协议审查不严或不力,签订不利于己方的合同条款  因系统中断而不能及时将资金清算到位  未履行监管部门所要求的强制性报告义务  
交易定价模型或定价机制错误  未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化  因系统中断而不能及时将资金精算到位  因录入错误而错误清算资金  未履行监管部门所要求的强制性报告义务  
基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间  核算办法不合理,没有严格按流程操作等  基金清算、核算系统主机硬件系统故障等  人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现,发现后未能有效制止  
基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间  核算办法不合理  基金清算、核算系统主机硬件系统故障  人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止  
基金资金清算计算错误,从而延误成交时间  基金资金交收不成功,从而成交失败  基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间  账实、账账、账证不符  
承担政治和外汇等风险  使用价格较高,造成国民不满  耗时长,谈判难  外商可能出现掠压性经营  有时融资杠杆能力不足  
基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间  核算办法不合理  基金清算、核算系统主机硬件系统故障  人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止  
基金资金交收不成功,从而成效失败  账实,账账,账证不符  清算计算错误,从而延误成交时间  清算和交收不及时,从而延误成交时间  
交易定价模型或定价机制错误  未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化  因系统中断而不能及时将资金清算到位  因录入错误而错误清算资金  未履行监管部门所要求的强制性报告义务  
承担政治和外汇等风险  使用价格较高,造成国民不满  耗时长,谈判难  外商可能出现掠夺性经营  有时融资杠杆能力不足  
交易定价模型或定价机制错误  未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化  因系统中断而不能及时将资金清算到位  因录入错误而错误清算资金  未履行监管部门所要求的强制性报告义务  
销售的风险  在办理基金销售业务中,由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而是基金销售业务出现差错,使投资者和销售机构遭受损失的可能性。主要包括:投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险;销售人员处理投资之申请出现差错引起的风险;资金清算交收失误引起的风险等  服务的风险  资产管理的风险  

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