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非依法发行的证券，不得买卖 证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
通报批评 警告 公开谴责 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 罚款
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