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某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。
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期货从业《多项选择》真题及答案
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某大学计算机专业的大三学生李寻欢已成年可以从事期货居间服务
有以下三位客户向工商银行申请个人汽车贷款甲当年毕业的外地大学生在本市某金融机构从事IT工作乙香港人士
甲
乙
丙
以上都是
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托作为居间人为其提供订立期货合约的机会但最终没有促成合同的成立
甲可以要求乙支付约定的报酬
甲不能要求乙支付约定的报酬
甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
某上市公司拟聘任独立董事一名甲为该公司人力资源总监的大学同学乙为该公司中持股7%的某国有企业的负责人
甲
乙
丙
丁
甲大学李教授以个人名义接受乙公司委托利用业余时间在家完成了一项发明创造在未作任何约定的情形下就该发明
李教授
甲大学
乙公司
乙公司和李教授
甲公司诉乙公司专利侵权乙公司是否侵权成为焦点经法院委托丙鉴定中 心出具了鉴定意见书认定侵权乙公司提出
丙鉴定中心在鉴定过程中可以询问当事人
丙鉴定中心应当派员出庭,但有正当理由不能出庭的除外
如果燕教授出庭,其诉讼地位是鉴定人
燕教授出庭费用由乙公司垫付,最终由败诉方承当
某上市公司拟聘任独立董事一名甲为该公司人力资源总监的 大学同学乙为该公司中持股7%的某国有企业的负责
甲
乙
丙
丁
甲公司诉乙公司专利侵权乙公司是否侵权成为焦点经法院委托丙鉴定中 心出具了鉴定意见书认定侵权乙公司提出
丙鉴定中心在鉴定过程中可以询问当事人
丙鉴定中心应当派员出庭,但有正当理由不能出庭的除外
如果燕教授出庭,其诉讼地位是鉴定人
燕教授出庭费用由乙公司垫付,最终由败诉方承当
公民法人受期货公司或者客户的委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的期货公司
甲大学李教授以个人名义接受乙公司委托利用业余时间在家完成了一项发明创造根 据我国现行专利法及其实施细
李教授
甲大学
乙公司
乙公司和李教授
某上市公司拟聘任独立董事一名甲为该公司人力资源总监的大学同学乙为在该公司中持股7%的某国有企业的负责
甲
乙
丙
丁
某期货公司甲对外大力开展IB业务后收到了显著的效果除了自己的母公 司一乙证券公司所属营业部向该期货公
证券营业部丙接受期货公司甲的委托为其提供IB业务是允许的
通过发票报销模式反佣金是一种较为灵活的有效营销方法
居间人也属于IB业务的一种模式
期货公司只能接受自己所属的证券母公司的IB业务
公民法人受期货公司或者客户委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时基于经纪关
期货公司
客户
期货交易所
居间人
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司8月接受乙客户的委托进行 证券买卖下列说法中正确的是
甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖
甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益
甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
某上市公司拟聘任独立董事一名甲为该公司人力资源总监的大学同学乙为在该公司中持股7%的某国有企业的负责
甲
丙
丁
乙
公民法人受期货公司的委托作为居间人为其提供中介服务的基于居间经纪关系所 产生的民事责任应当由承担
证券交易所
居间人
期货公司总经理
客户
公民法人受期货公司或者客户委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时基于经纪关
期货公司
客户
居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人
居间人
公民法人受期货公司或者客户的委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的期货公司
期货公司
居间人
期货业协会
客户
公民法人受期货公司或者客户的委托作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的居间人
与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
产生的民事责任由期货公司或者客户承担
甲公司诉乙公司专利侵权乙公司是否侵权成为焦点经法院委托丙鉴定中心出具了鉴定意见书认定侵权乙公司提出异
丙鉴定中心在鉴定过程中可以询问当事人
丙鉴定中心应当派员出庭,但有正当理由不能出庭的除外
如果燕教授出庭,其诉讼地位是鉴定人
燕教授出庭费用由乙公司垫付,最终由败诉方承担
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下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是
某期货公司对外公开招聘首席风险官张某王某黄某李某均欲应聘该职位根据张某王某黄某李某具备的下列条件你觉得可能会被公司录用
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的家公司兼任董事监事
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起内做出批准或者不批准的决定
申请董事长和监事会__的任职资格应当具备的条件有
期货公司的期货从业人员不得进行的行为有
首席风险官提出辞职的应当提前向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员两年后自动取消其任职资格
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事的任职资格应当具有大学以上学历
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的期货公司应当将该人员免职
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
根据期货从业人员管理办法负责认定管理及撤销期货从业人员从业资格的是
制定期货从业人员管理办法的目的是
不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的情形是
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请并提交下列申请材料
由于受到某强烈地震影响某期货公司房屋设备遭到严重损坏无法继续进行期货业务该期货公司不得不迁移住所其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖对此下列说法正确的是
期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处元以下罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存
首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
中国期货业协会在未经本人允许的情况下不得公布期货从业人员的从业资格注册诚信记录等信息
李某本科毕业后获得法学硕士学位在某律所工作6年以后李某打算进入期货行业发展但是没有通过期货从业资格考试根据规定李某可以担任期货公司的职务
期货公司首席风险官管理规定制定的目的是
期货公司申请金融期货交易结算业务资格董事长总经理和副总经理中至少2人的期货或者证券从业时间在年以上其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上
孙某为某期货公司期货从业人员一日孙某母亲病重急需钱用但是孙某手头拮据无力支付手术费用无奈之下孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费如果客户得知孙某挪用保证金的行为后向中国证监会反映了孙某的行为中国证监会有权对孙某采取措施
负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明
中国证监会或者其派出机构通过等方式对拟任人的能力品行和资历进行审查
由于受到当地洪水的影响某期货公司房屋设备遭到严重损坏无法继续进行期货业务现不得不申请停业根据以上材料回答下列问题该期货公司在申请停业时做法正确的是
期货从业人员不得从事或协同从事等行为
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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