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法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
建立有效的投资流程和投资授权制度 重点监控投资组合投资中是否存在__交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 加强从业人员的岗前教育
建立违规整改制度 建立有效的合规问责制度 建立合规检查和评价制度 建立关联交易管理制度
建立合规性审核制度 建立有效的合规问责制度 建立合规绩效考核制度 建立违规整改制度
通过票据来加强商业信用约束力，以提高交易效率 确定应收账款政策时，应在赊销收益与赊销成本及损失之间进行权衡 可以运用现金折扣 建立、完善风险机制，增强营销人员的危机感、压力感，使其工作重点始终放在销售和资金回笼上
建设强有力的合规文化 建立有效的合规风险管理体系 合规绩效考核制度 合规问责制度 诚信举报制度
内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
建立强有力的合规文化 制定合规风险管理计划 建立有效的合规风险管理体系 建立有利于合规风险管理的基本制度 健全合规风险识别系统
建设强有力的合规文化 建立符合政策法规的合规目标 建立有利于合规风险管理的基本制度 建立有效的合规风险管理体系
信用风险和市场风险 法律风险和市场风险 法律风险和战略风险 法律风险、道德风险和信誉风险
建立合规绩效考核制度 建立有效的合规问责制度 建立合规检查和评价制度 建立违规整改制度
大力拓展优质客户 建立科学的激励约束机制 加强案件防控教育和业务培训 合规部门应与其他部门开展良好的合作
建设强有力的合规文化 建立符合政策法规的合规目标 建立有利于合规风险管理的基本制度 建立有效的合规风险管理体系
建立有效的合规风险管理体系 建设强有力的合规文化 建立有利于合规风险管理的基本制度 重构银行的内部结构 实行股份制经营
增强法制观念，提高遵纪守法,合规经营的意识 建立健全规章制度，完善内部控制体系 建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督
新法律法规、上级规章制度等出台后及时开展合规性评价工作。 企业组织机构、生产经营范围发生变化时，及时开展合规性评价工作。 企业安全生产主要责任人发生变化时，及时开展合规性评价工作。
建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报制度 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
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