首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业《多项选择》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司从事介绍业务应当审慎经营并对通过其营业部开展的
下列有关证券公司介绍业务规则的说法正确的有
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司从事介绍业务应当依法取得介绍业务资格审慎经营并
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司从事介绍业务应当依法取得介绍业务资格审慎经营并
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法下列有关证券公 司中间介绍业务的说法错误的是
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司收付期货保证金
证券公司在提供中间介绍业务中应当在其经营场所显著位置或者其网站公布的信息包括
受托从事的介绍业务范围
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
客户开户和交易流程、出入金流程
交易结算结果查询方式
关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是
应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
坚持审慎经营原则
证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围不得公布从事介绍业务的管理人员和
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
名单和业务岗位
名单和执业证书号
岗位和执业证书号
名单和照片
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定证券公司应当按照 合规审慎经营的原则制定并有效
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账
15
10
5
3
按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 证券公司从事期货中间介绍业务的应当在其经营场所显著位
受托从事的介绍业务范围
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
投资产品预期收益率
客户开户和交易流程
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法所称证券公司为期货公司提供中间 介绍业务是指期货公司接受证
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续
热门试题
更多
融资融券业务管理的基本原则有
采用组合证券认购ETF时在认购的股票过户前股票权益仍属于认购入组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结自动保留在认购入的证券账户中
2005年2月23日深圳证券交易所首只ETF开始上市交易
现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价书面报价和委托报价三种
证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方公正地处理证券交易事务
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票
我国目前不存在的滚动交收周期有
开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回可以卖出
应计利息额=债券面值×票面利率×已计息天数
可转债债转股需要规定一个转换期转换期内可转债的交易用常进行
对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的解冻
证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因造成的证券登记结算机构的损失
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责
上海证券交易所实行全面指定交易制度后红利的领取不再挂牌
证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出并根据投资者的接受程度而进行调整
标准券折算率由在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
A股账户可用于买卖等各类证券
根据净额清算原则清算证券时同一清算期内各种证券都能合并计算
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式
金融期货交易所实行交易编码制度下列关于交易编码的说法中正确的是
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的除了向上海证券交易所申请取得相应席位外还要向上海证券交易所申请取得交易权成为上海证券交易所的交易参与人
证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债和基金
上海证券交易所规定上市公司召开股__会审议下列事项的应当向股东提供网络投票方式
中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的有
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有
证券公司从事证券业务时严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动
定向资产管理合同由证券公司资产托管机构和客户三方签署
封闭式基金成立一定时期后基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让
热门题库
更多
银行间债券市场交易员资格考试
兴业银行零售业务岗位考试
证券从业
注册税务师
税务稽查员考试
税务筹划员考试
税收管理员考试
营改增知识考试
治税和纳税服务考试
地税系统考试
数字人事纳税服务考试
期货从业
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试