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在董事会秘书不能履行职责时,由()行使其权利并履行其职责。
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证券从业《单选题》真题及答案
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在董事会秘书不能履行职责时由行使其权利并履行其职责
董事长
总经理
证券事务代表
股东代表
在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责证券事务代表应当经过培训并取得资格证书
交易所的董事会秘书资格
证监会的董事会秘书资格
交易所的证券事务代表资格
证监会的证券事务代表资格
发行人应__制度的建立健全及运行情况说明上述机构和人员履行职责的情况
股__会
独立董事
董事会
董事会秘书
监事会
在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责在这个期间内可以免除董事会秘书对公司信
上市公司在聘任董事会秘书的同时还应当聘任协助董事会秘书履行职责
证券事务代表
独立董事
股东代表
首席执行官
上市公司履行信息__义务过程中在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责证券事务
交易所的董事会秘书资格
证监会的董事会秘书资格
交易所的证券事务代表资格
证监会的证券事务代表资格
在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责在此期间免除董事会秘书对公司信息__事
发行人应__制度的建立健全及运行情况说明上述机构和人员履行职责的情况
股__会
董事会、监事会
独立董事
董事会秘书
在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责证券事务代表应经过培训并取得资格证书
交易所的董事会秘书资格
证监会的董事会秘书资格
交易所的证券事务代表资格
证监会的证券事务代表资格
保险公司董事会秘书应当具有大学专科以上学历以及5年以上与其履行职责 相适应的工作经历
关于首席风险官因履行职务不当被免职下列说法正确的有
被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
董事会应提前通知被免职的首席风险官
董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股__会
董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选
董事任期届满未及时改选在改选出的董事就任前原董事
不再继续履行董事职责
应当继续履行董事职责
是否履行董事职责由股东会决定
是否履行董事职责由董事会决定
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证券发行监管要以强制性信息__为中心增强信息__的权威性和完整性
公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少应公告2次跟踪评级报告
关联关系是指公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系以及可能导致公司利益转移的其他关系国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系
如果专项复核会计师就首次公开发行股票公司的复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异发行人保荐人主承销商及申报会计师应就该复核差异提出处理意见审核人员不需要将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报
并购重组委员会审核适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
证券发行规模达到一定数量的可以由2家以上的保荐机构联合保荐
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资这两种方式在战略投资的程序上有所不同主要表现在下列环节
莫迪格利安尼和米勒分析了在无公司税时企业的资本结构与企业价值及综合资本成本之间的关系其基本思想是资本结构与公司价值和综合资本成本无关
代理成本模型的观点主要是资本结构的决定与经理层有关与其他人无关
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如果国债承销价格定价过低投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债而不是直接购买新发行的国债从而阻碍国债分销工作顺利进行
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有
股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意且所配股票上市时刊登
募投项目全部完成后节余募集资金包括利息收入的使用情况应当征得保荐机构的同意
在招股说明书中发行人遵循时间性原则来__风险因素
主要为拟发行上市公司进行的专业化服务应由关联方纳入通过出资投入或出售拟发行上市公司或转由无关联的第三方经营
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起30日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保
国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司定期收取租金以租赁方式取得的土地不得转让转租和抵押改组前的企业取得土地使用权的可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同由上市公司实际占用土地
招标日前3个工作日T-3发行人向中央结算公司提交各种必备文件中央结算公司依据这些文件配发公司债券代码和简称与发行人协商确定公司债券招标时间
可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内在指定媒体上__上市公告书
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时初步询价后定价发行的当网下有效申购总量小于网下配售数量时应当对全部有效申购进行同比例配售
发行人可以在上市公告书中引用保荐人和证券服务机构的专业意见或报告相关内容可以有所侧重以便深入说明公告事项
发行人进行重组的应当按照证券期货法律适用意见第3号所规定的重组方式进行
上市公司发行可转换公司债券的配售安排中主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制回拨后两者的获配比例应当一致
关于上网发行资金申购流程下列说法正确的有
主承销商在未动用自有资金的情况下通过行使超额配售选择权可以平衡市场对该只股票的供求起到稳定市价的作用
总资产规模为1亿元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况
贴现现金流量法按照一定的利率计算公司的整体价值从而进行股票估值
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