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证券公司高管人员 证券公司从事自营业务人员 基金管理公司基金经理 证券交易所高管人员
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股__会召集程序的条款 证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
代理证券发行业务 自营、代理证券买卖业务 代理证券还本付息 担保
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销业务许可 暂停部分业务 暂停全部业务 追究刑事责任
《证券公司融资融券业务管理办法》 《转融通业务监督管理试行办法》 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 《证券投资基金销售管理办法》
存款业务 证券承销与保荐 贷款业务 证券自营 证券经纪
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
筹集、管理和运作基金 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
证券公司的董事长 证券公司中从事证券各种业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
担保业务 证券承销与保荐业务 证券资产管理业务 证券投资咨询业务
证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30% 证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款