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为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金__信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有( )。
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基金从业《多选》真题及答案
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为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对于借公开披
禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
禁止公布基金的证券投资历史业绩
禁止违规承诺收益或者承担损失
禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者合法权益维护证券 市场的正常秩序对于一些不法行为法律法
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
下列有关基金销售人员的合规风险说法不正确的是
基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定,只是基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能
向他人提供基金未公开的信息
不得散步虚假信息,扰乱市场秩序;接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等
销售人员可以透露投资者的信息
为防止信息误导给投资者带来损失法律法规对基金__信息作出了禁止性规定下列属于禁止行为的有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对证券投资业绩进行预测
违规承诺收益或者承担损失
诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
基金信息__是指基金市场上的当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会公众
基金管理人是指基金管理人在信息__过程中违反相关法律法规和 公司规章对基金投资者形成了误导或对基金行
投资合规性风险
信息__合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
股权投资基金管理人履行重大事项临时__义务中下述不 属于重大事项信息的是
投资者数量超过法律法规规定
基金托管人的托管费率变更
基金管理人发生重大事项变更
基金发生清盘或清算
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对借公开信息
①②③
①②④
①③④
①②③④
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格规定的主要法律法规有 Ⅰ.证券法 Ⅱ.证券
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
规范基金信息__的作用有Ⅰ.防止信息误导给投资者造成 损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的 处罚和损失风险
反洗钱合规风险
信息__合规风险
投资合规性风险
销售合规风险
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格 规定的主要法律法规有 Ⅰ.中华人民共和国证
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格规定的主要法律法规有 Ⅰ证券法 Ⅱ证券投资
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对借公开信息
①②③
①②④
①③④
①②③④
募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密除另有规定的不得对外__
法律法规
自律规则
相关机构
包括A和B
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规的规定向社
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基会募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会
基金管理人信息__合规性风险是指基金管理人在信息__过程中违反相 关法律法规和公司规章受到处罚和声誉
对基金投资者形成误导
对基金行业造成不良声誉
对资本市场造成系统风险
A和B
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面都作出了明确严 格规定的主要法律法规有.Ⅰ证券法Ⅱ证券投资基
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
境外投资者履行信息__义务时应当独立计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股并遵守信息__的
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