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内部风险资本计提 内部风险控制 风险__ 资产管理水平
联邦储备委员会 财政部 商品交易委员会 证券交易委员会
有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 有权部门批准设立的金融机构 有权部门批准设立的境内证券经营机构 有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了分业经营 1934年通过的《证券交易法》对一级市场和交易商产生了影响 美国证券交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构 1937年成立的全美证券交易商协会加强了对场外经纪人和证券商的管理
2008年3月27日 2008年5月1日 2007年3月27日 2009年5月1日
1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险__建议要求 1996年的资本协议市场风险补充规定 30国集团推广VaR模型 美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案
30国集团推广VaR模型 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险__建议要求 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案 1996年的资本协议市场风险补充规定
内部风险资本计提 在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定( )。 内部风险控制 风险__ 交易员的业绩
内部风险资本计提 内部风险控制 风险__ 交易员的业绩
30国集团推广VaR模型 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险__建议要求 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案 1996三的资本协议市场风险补充规定
30国集团推广VaR模型 1995年12月SEC发布的加强市场风险__建议要求 SEC对券商净资本监管修正案 1996年的资本协议市场风险补充规定
内部风险资本计提 内部风险控制 风险__ 交易员的业绩
SEC对券商净资本监管修正案 1995年12月SEC发布的加强市场风险__建议 30国集团推广VaR模型 1996年的资本协议市场风险补充规定
发布买卖双向报价 发布唯一报价 发布证券交易的卖价 发布证券交易的买价
2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 2005年9月4日，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》
湘公网安备 43130202000226号