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银行对某一客户的损失承受能力用客户损失限额表示 客户损失限额是通过商业银行分配至各个业务部门的经济资本在客户层面上继续分配的结果 客户的损失承受能力代表了商业银行愿意为客户所承担的损失限额 经济资本分配多个地区或行业不会带来损失
当限额被超越时，商业银行必须采取各种措施来降低风险 确定客户信贷限额还要考虑商业银行对该客户的风险容忍度 在符合监管要求的前提下，商业银行可自行决定客户具体的总信用额度 商业银行在考虑对客户授信时不能仅仅根据客户的最高债务承受额提供授信，还必须将客户在其他商业银行的原有授信,在本行的原有授信和准备发放的新授信一并加以考虑 从理论上讲，客户损失限额或信用风险暴露是通过商业银行分配至各个业务部门或分支机构的经济资本，在客户层面上继续分配的结果
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
统一法人核算 统一法人授权 统一法人审批 统一法人管理
银行业金融机构法律工作部门同意归口管理 各业务部门、各分支机构分级划块管理 银行业金融机构法律工作部门同意归口管理和各业务部门、各分支机构分级划块管理相结合的管理模式 以上皆不对
客户收益额度 客户损失额度 客户损失限额 客户收益限额
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等 为经纪业务制度合规性负责
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