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商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意 商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准 商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告 商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
未按规定进行客户评估的 未按规定进行风险揭示和信息__的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的 挪用单独管理的客户资产的
商业银行是个人理财业务的供给方 商业银行是个人理财服务的提供商之一 商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法 商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务
商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于24小时 商业银行开展个人理财业务，可以通过口头形式约定 商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定 商业银行向社会公布受理客户投诉的方式
违反规定销售未经批准的理财支配或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财支配销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 供应虚假的成本收益分析报告或风险收益预料数据的 挪用单独管理的客户资产的 未按规定进行风险揭示和信息__的
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 挪用单独管理的客户资产的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 挪用单独管理的客户资产的 未按规定进行风险揭示和信息__的
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料 商业银行未按客户指令进行操作 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品 挪用单独管理的客户资产
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 未按规定进行风险揭示和信息__的 未按规定进行客户评估的 按相关法律法规为客户服务
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 挪用单独管理的客户资产的 未按规定进行风险解释和信息__的
暂停商业银行销售新的理财计划或产品 建议商业银行调整负债相关业务的高管 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人 暂停商业银行理财业务__
将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 未按规定进行风险揭示和信息__的 违反规定销售未经银行内部审核的理财计划或产品 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 未按规定进行客户评估的
建议商业银行调整负责相关业务的高管 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人 暂停商业银行销售新的理财计划或产品 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 暂停商业银行理财业务__
商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划 商业银行开展个人理财业务，不应当向客户收取任何费用 商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务的连续性、有效性 商业银行开展个人理财业务，涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的，应按照有关规定获得相应的经营资格
违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 未按规定进行风险揭示和信息__的 未建立相关风险管理制度和管理体系的
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