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商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品（计划） 商业银行不得销售无定价依据的理财产品（计划） 商业银行不得销售风险过大的理财产品（计划） 商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
《商业银行理财产品销售管理办法》的颁布实施在理财产品销售规范化方面得到了较大提高 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行做到每个产品单独管理、建账和核算 部分商业银行通过成立专门的资产管理部门来实现理财产品管理的规范化要求 受全球性金融危机影响，理财产品零/负收益和展期事件不断暴露，法律法规密集出台
建立销售任何理财产品(计划)的分级审核批准制度 确定不同的理财产品(计划)的销售起点金额 建立必要的委托投资跟踪审计制度 非保本浮动收益理财产品(计划)确定的销售起点金额应高于保证收益理财产品(计划)
商业银行在销售任何理财产品时，建立必要的委托投资跟踪审计制度 未经客户书面许可，商业银行不得变更客户资金的投资方向、范围或方式 其他理财产品的销售起点金额应低于保本收益理财计划的起点金额 保证收益理财计划的起点金额，人民币应在5万元以上，外币应在5000美元以上
为非保证收益理财产品确定的销售起点金额不高于保证收益理财产品(计划) 确定不同的理财产品的起点销售金额 建立销售任何理财产品的分级审核批准制度 建立必要的委托投资跟踪审计制度
保险理财产品的销售应当遵守《保险法》的相关规定 保险理财产品销售只涉及《合同法》，与《保险法》无关 保险理财产品发生纠纷，当事人不能依据《保险法》主张权利 保险理财产品的具体内容可以由保险公司与投保人任意约定
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他金融机构的理财产品的管理 风险提示
建立销售任何理财产品（计划）的分级审核批准制度 确定不同的理财产品（计划）的起点销售金额 为非保证收益理财产品（计划）确定的销售起点金额不高于保证收益理财产品（计划） 建立必要的委托投资跟踪审计制度
理财产品销售交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品销售交易成功后，打印的理财产品认购协议书和理财产品销售认购单当场交由客户签字确认。 理财产品单笔撤销交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品单笔撤销交易成功后，打印的理财产品撤销单当场交由经办柜员签字确认。
销售市场预测的理财产品 将理财产品作为存款销售 销售不能独立测算的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
理财产品销售管理 理财产品售后管理 理财投资管理 理财风险管理 理财产品募集管理
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他金融机构的理财产品的管理 风险提示
商业银行个人理财产品的基本要求 商业银行投资研发新理财产品的管理 商业银行销售原有理财产品的管理 代理销售其他非金融机构的理财产品的管理 理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式
商业银行可以销售没有期限的理财产品 理财产品的名称应该反映产品的属性 理财产品的名称可以具有一定的__性以扩大销售 设计理财产品前应该做好客户细分 理财产品风险揭示只要进行简单的列示即可
商业银行不得通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品 商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率 商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者，但投资者确有需求，客户经理可以代为操作 商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品的销售过程进行录音录像
建立销售任何理财产品(计划)的分级审核批准制度 确定不同的理财产品(计划)的起点销售金额 建立必要的委托投资跟踪审计制度 为非保证收益理财产品(计划)确定的销售起点金额不应高于保证收益理财产品(计划)
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