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商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见 商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品 商业银行对有意购买产品的客户应当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识 商业银行应用较为详细的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最不利的投资情形
向客户提供可能影响投资决策的材料 销售的各类投资产品的介绍 对客户投资情况的评估和分析 提供个人理财顾问服务 销售代销的证券投资基金
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料，商业银行销售的各类投资产品介绍，都应包含相应的风险揭示内容 商业银行对客户投资情况的评估和分析等，应包含风险揭示内容 风险揭示应当充分、清晰、准确，确保客户能够正确理解风险揭示的内容 商业银行通过理财服务销售的其他产品，不需进行明确的风险揭示 客户确认栏语句“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险”，并不要求客户签名，只需抄录即可
商业银行应先调查客户的财产状况、投资阅历、投资目的以及相关风险的认知和承受实力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估看法告知客户，双方签字 客户评估报告认为某一客户不相宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应敬重客户意愿，无须列明商业银行的看法 商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户举荐销售此类产品 商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识 商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形
向客户提供可能影响投资决策的材料 销售的各类投资产品的介绍 对客户投资情况的评估和分析 提供个人理财顾问服务 销售代销的证券投资基金
商业银行应建立健全综合理财服务的内部监督部门和审计部门，独立于理财产品的运营部门，适时对理财产品的运营情况进行监督检查和审计，并向董事会汇报 商业银行应综合分析所销售的投资产品可能对客户造成的影响，确定不同投资产品的最高销售额 商业银行应充分、清晰、准确地提示综合理财服务和理财产品的风险 商业银行应采用多重指标管理市场限额 商业银行个人理财顾问人员应根据本行理财发展策略、资本实力、管理能力等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料中应包含相应的风险揭示内容 商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险揭示 对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据,测算方式和测算的主要依据 商业银行可以有选择地对部分客户进行风险揭示 商业银行向客户提供的各类投资产品介绍中应包含相应的风险揭示内容
商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见 商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品 商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识 商业银行应用通俗易懂的语言说明有关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有力的投资情形
向客户提供可能影响投资决策的材料 销售的各类投资产品的介绍 对客户投资情况的评估和分析 提供个人理财顾问服务 销售代销的证券投资基金
商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料中应包含相应的风险提示内容 商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险提示 对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据 商业银行可以有选择地对部分客户进行风险提示 商业银行向客户提供的各类投资产品介绍中应包含相应的风险提示内容
商业银行应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户，双方签字 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应尊重客户意愿，无须列明商业银行的意见 商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品 商业银行应向有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识 商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最有利的投资情形
商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果 对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品 客户主动要求了解或购买有关产品时，商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制订专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他必要的说明事项，双方签字认可 商业银行向客户提供理财顾问业务，应先调查客户的财产状况、投资经验、投资目的以及相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品，将评估意见告知客户双方签字
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