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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()正式实施。
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反洗钱考试《反洗钱考试综合练习》真题及答案
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从事的机构履行客户身份识别客户身份资料和交易记录保存义务适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易
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第三方未采取符合金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法要求的客户身份识别措施的由该
非现场监管报表中客户身份识别情况统计表填报的依据是
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别情况统计表填报依据为
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定 金融机构在与客户的业务存续期间应当釆取
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是什么时候发布的
人民银行等4家单位共同制定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 管理办法
按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存
金融机构客户身份识别情况统计表填报依据为
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法(试行)》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定金融机构委托其他金融机构向客户销售金融
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的立法宗旨是
预防洗钱和__融资活动
规范金融机构客户身份识别
规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
维护金融秩序
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法什么时候施行
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是以什么形式发布的
金融机构应当按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 建立客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定客户身份资 料自业务关系结束当年客户交易
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定 金融机构应保存客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别情况统计表中的变更重要信息是指变更金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构在与客户的业务存续期间应当采取持
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是2007年3月1 日正式实施的
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根据我国刑法关于对洗钱犯罪的定义洗钱犯罪是指单位或个人明知是等的违法所得及其产生的收益为掩饰隐瞒其来源和性质提供资金账户协助将财产转换为现金或金融票据通过转账或其他结算方式协助转移资金以及协助将资金汇往境外的及以其他方式掩饰隐瞒犯罪的违法所得及其收益性质和来源的行为
在进行客户身份识别时客户的住所地与经常居住地不一致的应登记客户的
各支行总部营业部应成立支行反洗钱领导小组原则上为反洗钱领导小组组长并指定两名小组成员
大额与可疑交易报告中的频繁交易行为是指
境外机构应当依法协助配合驻在国家或地区司法机关和金融监管机构打击洗钱活动依照法律行政法规等有关规定协助司法机关监管机构等部门客户存款
票据保证人未在票据或粘单上记载被保证人名称的保证行为无效
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门在反洗钱工作中的职责有
银行为个人开立银行结算账户时不能要求申请人出具户口簿驾驶执照护照等有效证件
客户开通网上交易时金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件
按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有
属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是
根据个人存款账户实名制规定金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的由中国人民银行给予该金融机构警告可以处的罚款
我行反洗钱工作领导小组下设办公室办公室设在总部部门
各支行应每季度将反洗钱培训宣传情况进行总结于每季度之内将上季度情况总结采用纸质与电子版的形式报送反洗钱领导小组办公室
金融机构反洗钱规定规定在中国人民银行省一级分支机构对可疑交易进行调查期间对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的金融机构应当立即向报告
对公客户按照洗钱和__融资风险度划分的风险类别中白名单客户为
对于客户各支行应提高关注程度加强对该部分客户身份的审核保证至少每半年审核一次客户信息结合对其金融交易活动的监测分析如怀疑客户的交易与洗钱__主义活动犯罪等活动有关无论所涉及资金金额或财产价值大小应当立即报告
金融机构进行客户身份识别认为必要时可到等部门核实客户的有关身份信息
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度
银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且多少金额以上的应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件留存有效身份证件或者其他身份证明文件复印件或影印件
反洗钱工作机构和岗位设立情况反洗钱信息在年度内发生变化的要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行
对公客户按照洗钱和__融资风险度从高到低依次划分为个风险类别
主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员
大额交易和可疑交易报告由数据中心上海统一向中国反洗钱检测分析中心报送即实行报送
金融机构应于每年或者每季度结束后的个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息
金融机构反洗钱规定在正式实施
我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律行政法规部门规章和规范性文件
银行承兑汇票经银行承兑后到期日出票人未备足款项承兑银行可据此对该商业汇票提示付款的持票人拒绝付款
对于与我行新建立业务关系的客户对其洗钱风险评定客户评级人员应在个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作
单笔或者当日累计人民币交易万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存现金支取现金结售汇现钞兑换现金汇款现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易
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