你可能感兴趣的试题
证券经纪商具有广泛性 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
挪用客户资产 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券投资顾问业务 证券资产管理业务 证券经纪业务 证券承销保荐业务
挪用客户资产 来经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
挪用客户资产 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
挪用客户资产 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 接受来源不当的资产从事洗钱活动
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
湘公网安备 43130202000226号