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证券自营业务主要风险是( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险市场风险和经营风险
市场风险是证券公司自营业务的主要风险
证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使
证券公司自营业务风险的监控包括
自营业务的规模控制
自营业务的比例控制
自营业务的内部控制
自营业务的外部控制
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行
关于自营业务与经纪业务的比较下列说法正确的是
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性
由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定
自营业务对象具有广泛性特点
根据证券市场来分析证券自营业务的主要风险是
市场风险
政策风险
经营风险
客户风险
证券自营业务主要风险是
合规风险
政策风险
市场风险
管理风险
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使
证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券赚取买卖差价并承担相应风险的业务也是证券经营机构的主
自营业务应建立证券池制度自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内从证券池内选择证券进行投资
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中不包括
自营业务账户、席位情况
自营业务交易量
自营风险监控报告
涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
自营业务应建立证券池制度自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内从证券池选择证券进行投资
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外证券公司经营 为客户提供的应当符合中国证监会对该
证券自营业务;融资或融券服务
证券经纪业务;融资或融券服务
证券自营业务;资产管理服务
证券经纪业务;资产管理服务
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中不包括
自营业务账户、席位情况
自营业务持股明细
自营风险监控报告
涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误管理不善或内控不严而使自营业务受
证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同
证券自营业务信息报告内容包括
自营业务账户情况
涉及自营业务规模等方面的重大决策
自营风险监控报告
自营业务席位情况
证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险
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根据以下材料回答6~8题 某证券公司持有国债余额为A券1200万元B券4000万元两种券的标准券折算率分别为11.15和11.25当日该公司上午买入R028品种5000万元成交价格3.50%下午卖出B券4000万元成交价格126元/百元当日资金清算净额万元
某证券公司持有一种国债面值500万元当时标准券折算率为11.27当日该公司有现金余额4000万元买入股票50万股均价为每股20元申购新股600万股价格每股6元为保证当日资金清算和交收该公司需要回购融入资金为______万元库存国债______融入资金
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