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( )负责__基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息__事项。
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基金从业《单项选择》真题及答案
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基金运作信息__主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前基金信息__义务人依法定期__基金的上市交易
对于基金管理人来说主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息__事项具体涉及等各环节
基金募集
上市交易
投资运作
净值__
基金管理人信息__事项具体涉及的环节有
基金募集
上市交易
投资监管
净值__
下列哪一环节不属于基金信息__的内容?
基金申购
基金募集
上市交易
投资运作
以下不属于基金管理人信息__的范围的是
基金募集信息__
基金投资运作信息__
基金净值信息__
基金资产保管信息__
基金管理人负责办理的信息__事项具体涉及基金募集七市交易投资运作净值__等环节
基金运作的首要业务环节是
基金投资与交易行为的监管
基金募集申请核准
基金信息__的监管
基金销售活动的监管
基金信息__是指基金市场上的当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会公众
以下不属于基金信息__的是
投资者信息__
临时信息__
运作信息__
基金募集信息__
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基金募集上市交易基金运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息__事项不涉及环节
基金募集
上市交易
净值复核
投资运作
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在上市交易投资运作等一系列环节中依 照法律法规规定向社会公众进
: 基金募集
: 市前准备
: 银行贷款
: 生产经营
基金管理人负责办理的信息__事项具体涉及基金募集上市交易投资运作净值__等各环节
基金信息__可分为
基金募集信息__
运作信息__
临时信息__
投资回报信息__
基金管理人负责办理的信息__事项具体涉及基金募集上市交易投资运作净值__等各研节
以下不属于基金管理人信息__范围的是
涉及基金投资运作的信息__
涉及基金募集的信息__
涉及基金上市交易的信息__
涉及基金净值复核的信息__
基金管理人的信息__义务主要包括等环节
基金募集
上市交易
投资运作
净值__
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规的规定向社
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基会募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会
下列不属于基金管理人信息__范围的是
涉及基金净值复核的信息__
涉及基金募集的信息__
涉及基金上市交易的信息__
涉及基金投资运作的信息__
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基金销售机构会汁系统内部控制包括
基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与监控措施而形成的系统
开放式基金的基金份额持有人不得将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
银行证券不包括
操纵证券期货交易价格罪是指以获取不当利益或转嫁风险为目的利用其资金信息等优势或者__操纵市场影响证券期货交易价格制造证券期货市场假象诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券期货投资决定扰乱证券期货市场秩序的行为
前台业务系统应通过与后台管理系统的网络连接实现以下功能
我国基金业监管遵循的原则有
通过向投资者发行基金份额能够在短期内募集大量的资金用于投资表现了证券投资基金的特征
我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有
以下项不属于证券
基金销售机构内部控制应履行稳定性有效性独立性审慎性的原则
我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所
基金管理人代销机构从事基金销售活动有下列情形之一的责令改正单处或者并处警告罚款对相关责任人员单处或者并处警告罚款
基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成也可以由第三方的基金投资咨询机构提供
1940年美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法
非系统性风险是由基本经济因素的不确定性引起的其造成的后果带有普遍性通常会使投资者遭受很大的损失
证券市场的构成不包括
行政法规一般以条例办法实施细则规定等形式颁布
审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险最终损害基金投资人利益的恶果
向公众发放基金宣传推介材料之前应事先经基金管理人的督察长检查出具合规意见并报中同证监会备案
基金托管人应对基金管理人编制的基金资产净值基金份额净值基金份额申购/赎回价格基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开__的相关基金信息进行复核审查并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有下列情形
截至2008年6月底我国共有家基金管理公司
股票代表着其持有者即股东对股份公司的所有权这种所有权是一种综合权利不包括如下权利
基金管理人可以在规定情况下适用不同的认购费申购费赎回费费率标准但认购费申购费赎回费的费率不得超过规定标准
股票的每股净资产又称为股票的
基金管理人对半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值应在第三日进行公告并应依法公告基金年度报告半年度报告及季度报告
基金投资人评价应通过基金投资人的风险承受能力类型来具体反映至少应包括保守型稳健型积极型三个类型
基金产品风险评价应当至少依据以下因素
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