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基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割 基金托管人可以单独处分基金财产 基金托管人可以自行运用基金的分红资产 托管人应该完全执行基金管理人的指令
基金 基金管理人 基金托管人 基金管理人和基金托管人联名
安全保管基金财产 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 办理与基金托管业务活动有关的信息__事项 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
基金托管人要依据有关规定和基金治理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割 基金托管人可以单独处分基金财产 基金托管人可以自行运用基金的分红资产 托管人应当完全执行基金治理人的指令
资产托管业务 代保管业务 出租保管箱业务 银行保函业务
基金托管人没有单独处分基金财产的权利 未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告
资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责 资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产 基金托管人对资产估值核算结果进行复核 基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
安全保管基金财产 办理基金备案手续 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 按照规定召集基金份额持有人大会
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
湘公网安备 43130202000226号