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证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不超过()家。
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有Ⅰ.保荐机构应当保证所出具的文件真实准确完整Ⅱ.保
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅳ
根据证券法律制度的规定下列有关保荐制度的表述中正确的有
上市公司发行新股应当聘请具有保荐机构资格的证券公司担任保荐人
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
申请保荐机构资格的证券公司,注册资本应不低于人民币5000万元
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐
下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的是Ⅰ.发行人发行证券时可以聘任两个主承销商Ⅱ.同次发
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐的机构不得超过家
1
2
3
5
证券发行规模达到一定数量的可以采用共同保荐但参与共同保荐的保荐机构不得超过5家
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是
发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商
同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
证券股票类发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保 荐的保荐机构不得超过家
2
3
4
5
证券发行规模达到一定数量的可以由2家以上的保荐机构联合保荐
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
证券发行采用联合保荐时参与联合保荐的保荐机构不得超过家
2
3
4
5
根据证券发行上市保荐业务管理办法下列关于保荐业务的相关表述正确的有Ⅰ.同次发行的证券其发行保荐和上市
Ⅱ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅳ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
关于保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定下列说法正 确的是
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
根据证券发行上市保荐业务管理办法下列关于保荐业务的相关表述错误的是Ⅰ.同次发行的证券其发行保荐和上市
Ⅰ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过家
4
2
5
6
根据证券发行上市保荐业务管理办法证券发行规模达到一定 数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构
2
3
4
5
证券发行规模达到一定数量的可以采用但参与的保荐机构不得超过2家
互相保荐
联合保荐
共同保荐
单独保荐
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过
一家
四家
两家
三家
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但保荐数量不得超过3家
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
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