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证券自营业务是指证券公司经过证监会许可,结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
关于证券自营业务下列说法正确的是
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
证券公司只能使用自有资金从事自营业务
证券公司自营业务只能买卖上市证券
证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义或客户
在证券自营业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
是指证券公司根据有关法律法规和投资委托人的投资意愿作为管理人与委托人签订资产管理合同将委托人委托的资
融资融券业务
证券经纪业务
证券投资咨询业务
证券资产管理业务
证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使
在证券自营买卖中其买卖的收益与损失由证券公司自身承担而在代理买卖业务中其收益与损失由委托人和证券公司
证券自营业务与经纪业务相比较根本区别是
自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券
自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券
自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券
在下列选项中对证券公司自营业务的描述不正确的是
使用自有资金和依法筹集的资金
使用以自己名义开设的证券账户
需要经过中国证监会的批准
不用缴纳证券交易印花税
是指证券公司根据有关法律法规和投资委托人的委托作为管理人与委托人签订资产管理合同将委托人委托的资产在
证券资产管理业务
证券经纪业务
融资融券业务
证券自营业务
在证券的自营买卖业务中证券公司自己作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担而在代理买卖业务中
在证券自营买卖中其买卖的收益与收益由证券公司自身承担而在代理买卖业务中其收益与损失由委托人和证券公司
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使
按照证券公司内部控制指引的要求以下关于证券公司受托投资管 理业务内部控制的说法错误的是
受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
按照证券公司内部控制指引的要求以下关于证券公司受托投资管理业 务内部控制的说法中错误的是
受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
是指证券公司根据有关法律法规和投资委托人的委托作为管理人与委托人签订资产管理合同将委托人委托的资产在
证券资产管理业务
证券经纪业务
融资融券业务
证券自营业务
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的
所谓转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理的经营活动
资产管理业务
融资融券业务
证券经纪业务
证券自营业务
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