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内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务的岗位 商业银行开办新业务要以内部控制为优先 商业银行内部控制有统一标准，不能因规模小而在内部控制上与大型商业银行有所差异 商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会提交报告 董事会作为股__会的执行机构，不受内部控制的约束
内部控制环境、风险识别与评估的评价 内部控制措施的评价 信息交流与反馈的评价 内部控制主要目标实现程度的评价。
《商业银行公司治理指引》 《企业内部控制基本规范》 《商业银行内部控制指引》 《加强金融机构内部控制的指导原则》
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 确保高级管理人员依法合规经营
目标实现程度 信息交流与反馈 内部控制环境 内部控制措施
《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制配套指引》 《加强金融机构内部控制的指导原则》 《商业银行内部控制指引》
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 内部控制体系评价的结果
内部控制要全面，要全员参与 应当以防范风险、审慎经营为出发点，内控优先 内控部门无权直接向董事会、监视会和高级管理层汇报 内部控制应当有高度权威性
商业银行控制指引 商业银行外部控制 商业银行内部控制指引 商业银行内部指引
目标实现程度 信息交流与反馈 内部控制环境 内部控制措施
商业银行经营管理合法合规 风险管理有效 内部控制制度的完善 商业银行发展战略和经营目标的实现 财务会计等相关信息真实准确完整
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