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系统性风险非系统性风险 根本风险非根本风险 政策风险法律风险 市场风险非市场风险
管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
买卖对象为上市证券 主要收入为佣金收入 证券公司都有自营资格 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
系统性风险 非系统性风险 基本风险 非基本风险 政策风险 法律风险 市场风险 非市场风险
买卖对象为上市证券 主要收入为佣金收入 证券公司都有自营资格 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
买卖对象为上市证券 主要收入为佣金收入 证券公司都有自营资格 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如__交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而导致的自营损失
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如__交易等,使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而遭受损失
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
系统性风险非系统性风险 基本风险非基本风险 政策风险法律风险 市场风险非市场风险
系统性风险、非系统性风险 基本风险、非基本风险 政策风险、法律风险 市场风险、非市场风险